山东省人民防空办公室关于征求《山东省人民防空科学技术研究管理办法》意见的通知

鲁防函〔2018〕105号

各市人民防空办公室，各大企业和省级机关人民防空办公室，机关各处室，各直属事业单位，各有关单位：

为深入贯彻落实《中共山东省委 山东省人民政府关于深化科技体制改革加快创新发展的实施意见》（鲁发〔2016〕28号）精神，进一步加强山东省人民防空科学技术研究项目（课题）管理，助力新旧动能转换重大工程建设，依据国家科技部、财政部、发展改革委以及国家人民防空办公室关于科技改革发展的有关政策和要求，我们起草了《山东省人民防空科学技术研究管理办法（征求意见稿）》，现印发给你们。请认真研究，提出意见并于2019年1月20日前以书面形式反馈省人民防空办公室安全监管与科技处。

山东省人民防空办公室    

2018年12月24日      

（联系人：吕必东  孙源；联系电话：0531-67625580；传真：0531-67625577）

山东省人民防空科学技术研究管理办法

（征求意见稿）

第一章 总  则

第一条  为规范山东省人民防空科学技术研究管理工作，提高省级人民防空科学研究水平，依据国家有关法律法规，制定本办法。

第二条  山东省境内人民防空科学技术研究工作的基础条件建设、科研项目（课题）（以下简称“课题”）申报、立项评审、绩效评价、成果推广应用、奖励惩处及其相关管理活动，应当遵守本办法。

第三条  本办法所称人民防空（以下简称“人防”）科学技术研究（以下简称“科研”），是指经山东省人民防空办公室（以下简称“省人防办”）立项的人民防空装备、技术、法规、标准以及学术理论等研究。

第四条  省人防科研管理工作应当遵循需求牵引、统筹规划、突出重点、注重质量、讲求实效的原则。

第五条  省人防科研课题按照省人防办主管、设区市人防办监管、课题承担单位负责和课题组实施的管理体制开展研究工作。

第六条  省人防办负责管理全省的人防科研工作。主要职责是：

（一）         贯彻国家和省级有关法律法规，制定全省人防科研工作规章制度；

（二）         组织编制全省人防科研中长期发展规划和年度计划；

（三）         组织编制科研课题选题指南、申报指南、课题实施及绩效评价等综合管理工作；

（四）         负责人防科研课题的立项、调整、终止和撤销的管理工作；

（五）         组织或委托专业机构实施课题研究过程监督管理；

（六）         组织指导科研课题的专家咨询、技术攻关和科研试验；

（七）         组织科研成果推广、应用和科研课题评奖推荐工作；

（八）         组织筹措和管理人防科研经费；

（九）        

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（十）         负责其他人防科研管理工作。

第七条  设区市人防办负责监督管理本辖区的人防科研工作。主要职责是：

（一）         择优推荐本辖区符合条件的课题申请立项；

（二）         检查监督本辖区人防科研课题的进展情况；

（三）         组织协调本辖区人防科研成果的推广应用和科研课题的评奖推荐工作；

（四）         负责科技专家在本辖区内开展的技术咨询、技术指导和绩效评价等行为的监督管理；

（五）         协调解决课题实施过程中出现的问题，视情况提出课题调整、终止及撤销建议；

（六）         组织报送课题执行情况及相关材料；

（七）         协助做好与课题有关的其他工作。

第八条  科研课题实行法人负责制。课题承担单位法定代表人或其委托代理人具体负责科研课题的管理工作。主要职责是：

（一）         依据上级有关规定，制定本单位人防科研管理制度；

（二）         拟制、上报本单位人防科研计划；

（三）         组织指导课题组开展科研课题的研究工作；

（四）         监督管理本单位科研课题经费的筹集和使用情况；

（五）         协调解决本单位承担的科研课题研究中遇到的问题；

（六）         按上级要求总结报告本单位科研课题研究进展情况。

第九条  课题组实行组长负责制，承担科研课题的组织实施工作。主要职责是：

（一）         负责编报山东省人防科研课题申报书、开题报告、课题绩效自评价报告等材料；

（二）         组织制定人防科研课题研究实施计划；

（三）         组织人防科研课题研究；

（四）         按规定使用人防科研课题经费；

（五）         按要求报告科研任务完成情况；

（六）         组织整理归档人防科研档案资料。

第十条  省人防办根据工作需要，可依据国家和省有关规定，采取定向委托或公开购买服务方式确定专业机构负责科研课题管理工作。专业机构的主要职责是：

（一）         接受委托并严格履行委托协议事项；

（二）         提供课题申报受理、形式审查、评审组织、签订课题任务书等服务；

（三）         提供年度或中期检查、期末验收和绩效评价服务；

（四）         课题验收后的后续服务，包括课题资料归档，促进课题成果转化应用和信息共享等；

（五）         履行保密、知识产权保护等责任和义务。

第十一条  省人防办应建立人防科技专家库，并完善规章制度，委托入库专家承担人防科学技术活动中的评审、验收、评估、审查、咨询等活动。

第二章 选题与立项

第十二条  省人防办安全监管与科技处根据人防科研中长期发展规划，经与相关业务处进行充分会商，在广泛征求意见的基础上，邀请科技专家编制年度科研课题申报指南。

申报指南要重点明确申报条件、重点支持领域（或课题研究方向）、申报程序和要求、申报时限等内容。

第十三条　年度科研课题申报指南编制完成后，经省人防办科研领导小组集体审议后，于每年3月底前面向社会公开发布。

第十四条  人防科研课题申报条件和要求：

（一）课题申报应体现先进性、创新性、实用性、前瞻性原则，课题成果应用有利于提升人防建设技术质量水平、有利于人民防空产品和系统的提档升级、更新换代；

（二）课题属于重点支持的新材料、新技术、工程应用、行业标准和信息化智能化等领域，对人民防空建设技术升级或社会发展有重要影响；

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（三）课题成果或产品应用性强，具有明确的目标市场或典型应用工程；

（四）课题承担单位应为我省境内具有独立法人资质的企事业单位、人防专设科研单位以及社会其他科研机构等，且技术创新能力强，具有为完成课题所必备的人才条件、技术装备。党政机关（包括参公单位）不能作为课题承担单位。

（五）课题组长应为在职人员。重大课题和重点课题应具备副高级以上专业技术职称或博士学位；一般课题应具有研究生学历，或者中级及以上专业技术职称，且具有较高的学术水平和完成课题所需的组织管理协调能力。政府机关公务员不得担任课题组长。

课题组研究人员专业、年龄结构合理。鼓励申报单位吸收成果应用单位人员（包括公务员）参与研究，以增强成果的应用性和针对性。

（六）同一人不得同时担任2项（不含）以上科研课题的组长；

（七）课题实施周期原则上不超过2年，经费申请合理。课题承担单位应有一定比例的自筹资金和配套资金。

第十五条 设区市人防办指导本部门或本地区课题申请单位填报申报材料，审核后推荐提交省人防办。

第十六条  各有关单位应结合自身科研力量、科研条件等情况，依据年度科研申报指南进行科研选题，并填写《山东省人民防空科学技术研究课题申报书》（附件1）、《山东省人民防空科学技术研究任务书（代拟稿）》，并于每年5月底前上报省人防办。

第十七条  省人防办将适时组织专家对各单位申报的课题进行立项评审。评审专家应从科技专家库中选取，并实行回避制度和轮换机制。

立项评审重点考查课题的必要性、内容的创新性、方法的可行性、经费的合理性，以及课题组长的能力水平、课题研究价值和推广应用价值。

专家评审通常采取网络评审、通讯评审或会议评审等方式，形成《山东省人民防空科学技术研究课题立项评审意见》（附件2）。

第十八条  省人防办安全监管与科技处将根据专家评审结果，按照择优支持原则提出年度课题安排及经费配置意见，省人防办主任办公会审议通过后，报省财政厅审批。对拟立项的课题，省人防办将在省人防办官方网站上进行公示（保密课题除外）。

第十九条　公示期间有异议的课题，省人防办邀请有关专家进行复议，复议结论及时反馈课题所在地设区市人防办、课题承担单位和异议提出人。根据公示和复议结果，确定立项结论并下达立项文件。

第二十条　省人防办根据省财政厅的答复意见，及时通知课题承担单位、课题组长和课题所在地设区市人防办共同签订《山东省人民防空科学技术研究任务书》（附件3）和《山东省人民防空科学技术研究任务合同书》（附件4）。逾期不签订任务书和合同书的，视为放弃承担课题资格。

课题任务书以课题申报书为依据，任务书指标原则上不得变更和调整。

第二十一条　省人防办根据已签订的课题任务书，编制下达年度人民防空科学技术研究计划。

第三章 课题实施

第二十二条　课题承担单位和课题负责人根据课题任务书确定的目标任务，按进度高质量完成相关研发任务。课题实施期限一般不超过三年。

第二十三条  课题承担单位应当在科研任务书下达后，根据任务书要求，拟制详细的课题研究大纲，细化研究内容和研究进度、明确人员分工、确定技术路线等，填写《山东省人民防空科学技术研究开题报告书》（附件5）报省人防办备案。

研究大纲内容包括：课题来源、研究目的、国内外有关情况分析、主要研究内容与技术路线、研究进度与成果表现形式（即考核指标）、组织形式、课题保障条件需求、工作难点与拟采取的措施、其他等内容。

第二十四条  课题研究大纲应组织专家评审。评审由课题承担单位聘请专家组织实施，重点审查研究内容、技术路线是否符合《山东省人民防空科学技术研究任务书》要求。

第二十五条  课题组根据《山东省人民防空科学技术研究任务书》和《山东省人民防空科学技术研究开题报告书》有关要求，按照科研程序开展研究工作。

(一)    装备研制，通常按照总体技术方案研究、工程设计、样品试制、出厂验收、试验试用、产品定型等环节组织实施；

(二)    技术研究，通常按照方案设计、技术攻关、试验验证等环节组织实施；

(三)    其他课题研究，通常按照内容撰写、征求意见、修改送审等环节组织实施。

第二十六条  涉及多家单位参与共同研究的科研课题，原则上由课题承担单位牵头组织，其他单位协助实施。课题承担单位与参与单位之间应通过签订合作协议的方式，明确任务分工和工作目标，课题经费和科研成果知识产权的划分等。如有重大分歧应及时书面报告省人防办协调解决。

第二十七条　课题研究实行年度报告制度。课题承担单位于每年11月底前向设区市人防办报送课题年度执行情况。设区市人防办汇总本辖区课题年度执行情况报送省人防办。

第二十八条  省人防办、设区市人防办和课题承担单位应根据职责分工，加强对课题进展情况和经费使用情况的检查督导。省人防办不定期组织或委托专业机构对课题执行情况进行检查。

第二十九条　课题实施期内变更课题承担单位、课题负责人、课题参与单位、课题实施周期、课题主要研究目标和考核指标等重大事项的，由课题承担单位提出书面申请，经设区市人防办审核，报省人防办批准。

第三十条　课题实施期内遇到下列情况之一的，课题任务书签署各方均可提出撤销或终止课题的建议，报省人防办审核批准。

（一）经实践证明，课题技术路线不合理、不可行，或课题无法实现任务书规定的进度且无改进办法；

（二）课题执行中出现严重的知识产权纠纷；

（三）完成课题任务所需的资金、原材料、人员、支撑条件等未落实或发生改变导致研究无法正常进行；

（四）组织管理不力或者发生重大问题导致课题无法进行；

（五）课题实施过程中出现严重违规违纪行为，严重科研不端行为，不按规定进行整改或拒绝整改；

（六）其它规定的可以撤销或终止的情况。

第三十一条　撤销或终止课题，由设区市人防办指导课题承担单位对已开展工作、经费使用、已购置设备仪器、阶段性成果、知识产权等情况形成书面报告，提交省人防办核查，做出处理决定并依法依规完成后续相关工作。课题经费参照《山东省重点研发计划资金管理办法》规定处理。

第四章 课题绩效评价与成果管理

第三十二条　课题研究任务完成后，省人防办依据课题任务书所确定的任务目标和考核指标启动课题绩效评价或验收（以下简称“验收”）。课题验收包括任务验收和财务验收两个部分。课题任务验收由省人防办负责组织，或委托专业机构负责组织。课题财务验收工作参照国家重点研发计划资金管理有关要求执行。

第三十三条　课题任务完成后，承担单位和课题负责人（或课题组长）应在3个月内完成课题验收材料准备工作，填写《山东省人民防空科学技术研究课题自验收报告》（附件6）；经课题承担单位审查后，向省人防办提出验收申请。省人防办应在此基础上于6个月内完成课题任务验收工作，任务验收与财务验收工作原则上同步开展。

第三十四条　课题任务因故未能按期完成须申请延期的，课题承担单位应于课题执行期结束前3个月提出延期申请，由设区市人防办提出意见报省人防办审核批准。课题延期原则上只能申请1次，延期时间原则上不超过1年。

第三十五条  课题验收由省人防办组织或委托设区市人防办、专业机构承办，从国家人防办、省人防办或省科技厅建立的科技专家库中抽取专家组成专家验收组具体实施。

专家验收组一般由技术专家、管理专家和财务专家等共同组成。验收专家执行回避制度和诚信承诺，专家组成员一般不少于5人。

第三十六条  课题验收必须满足下列条件：

（一）完成山东省人民防空科学技术研究任务书和合同书规定的任务，达到所要求的性能指标；

（二）成果权属无争议，成果完成单位和人员排序无异议；

（三）技术资料齐全，符合科技档案管理的要求。

第三十七条  课题承担单位在课题验收前需提供如下验收材料：

（一）《山东省人民防空科学技术研究课题自验收报告》；

（二）课题实施过程中形成的知识产权和技术标准情况，包括专利、商标、着作权等知识产权的取得、使用、管理、保护等情况，国际标准、国家标准、行业标准等研制完成情况；

（三）与课题任务相关的第三方检测报告或用户使用报告；

（四）成果管理和保密情况，说明研究过程中公开发表论文和宣传报道情况、对外合作交流、接受外方资助等情况；保密课题和拟对成果定密的非保密课题还需说明成果定密的密级和保密期限建议，研究过程中保密规定执行情况等；

（五）科技资源汇交方案，对于课题实施过程中形成的科技文献、科学数据、具有宣传与保存价值的影视资料、照片图表、购置使用的大型科学仪器、设备、实验生物等各类科技资源，应提出明确的处置、归属、保存、保持等处理方案；

（六）课题财务验收所需提交的相关资料。

第三十八条  省人防办对课题承担单位提报的验收材料进行形式审查和技术审查。审查合格的，应及时组织专家进行课题验收。对不符合验收条件的，说明理由并提出整改意见，通知课题承担单位限时整改。

第三十九条  课题验收可以采用会议审查验收，网上（通信）评审验收，实地考核验收，功能演示验收等。验收组织单位根据课题的特点和验收需要，可以选择其中一种方式，也可联合多种方式进行验收。

第四十条  课题任务验收结论分为通过验收、不通过验收和结题三类。

（一）按期保质完成课题任务书确定的目标和任务，为通过验收；

（二）因非不可抗拒因素未完成课题任务书确定的主要目标和任务，按不通过验收处理；

（三）因不可抗拒因素未完成课题任务书确定的主要目标和任务的，按结题处理；

（四）不按期提交验收材料的，提供的验收文件、资料、数据存在弄虚作假，未按相关要求报批重大调整事项，拒不配合验收工作或逾期不验收的，均按不通过验收处理。

第四十一条  验收不通过的课题，应申请延期整改，整改后达到《山东省人民防空科学技术研究任务书》标准要求的可再次申请验收。整改期间不得申报新的研究课题。再次验收仍不通过的，该课题组长2年内不得申报新的课题，课题承担单位翌年申报的科研课题立项评审均需进行现场答辩。

第四十二条  课题验收应对以下内容做出评价：

（一）         课题研发任务和考核指标完成情况；

（二）研究成果的水平及创新性；

（三）成果示范推广及应用前景（战备效益、社会效益和经济效益）；

（四）课题组织管理和内部协作配合；

（五）人才培养等情况。

课题任务验收既要总结成绩，又要分析存在的主要问题，并严格审核课题成果的真实性。

第四十三条  课题验收通常按照课题组汇报、专家质疑、研究讨论的程序进行。课题任务验收专家组根据被验收内容完成情况，讨论形成课题验收结论，经审核后，由省人防办向课题承担单位发送《关于下达山东省人民防空科学研究课题验收结论的通知》（附件7）。

课题任务验收专家组形成课题验收结论时，课题承担单位人员应回避。

第四十四条 省人防办根据验收专家组的验收结论和复审核查意见，对通过验收的课题批准结题，颁发《结题证书》（附件8）。

第四十五条　课题承担单位在验收工作结束后30个工作日内，将课题验收报告和相关技术文件归档，形成科学技术报告报省人防办备案。

涉及科技报告、数据汇交、技术标准、成果管理、档案管理等事宜，按照有关管理规定执行。

第四十六条　课题承担单位按照有关规定编制科技成果转化年度报告，经省人防办或设区市人防办推荐，可向国家人防办、省科技厅或市科技局科研成果管理办公室进行成果信息登记和参与评优评奖。

第四十七条　课题验收结论及成果除有保密要求外，应及时向社会公示。

保密课题和拟对成果定密的非保密课题的验收，参照此办法并严格按照国家有关保密管理规定执行。

第四十八条　课题承担单位在课题研究过程中形成的知识产权的归属、使用和转移，按照国家、省有关法律、法规和政策执行。

涉及国家秘密和国家知识产权保护的人防科研成果，应遵守国家有关保密规定和知识产权保护政策，未经批准不得对外公开发表。

第四十九条 课题承担单位推广应用、转让人防科研成果，应当经省人防办同意。

第五十条 依法取得知识产权的课题承担单位应当积极应用和有序扩散科研成果，传播和普及科学知识，促进技术交易和成果转化，并按有关规定落实支持成果转化的科研人员激励政策。

第五十一条　省人防办应当广泛收集与人防有关的各类科技信息，定期发布人防科研成果，编印人防科研信息摘要，不涉密的科研成果也可通过省人防办网站及时发布。

第五十二条  鼓励各级人防主管部门、高等院校、科研院所和人防企事业单位积极开展人防科研成果推广应用，将最新成果纳入设计方案和工程应用、教材将以和法规标准、防空袭预案和演训活动，视情给予政策扶持或相应补助。

第五章 科研经费

第五十三条  人防科研经费实行多元化投入机制，采取财政经费保障和课题承担单位自筹、其他单位赞助等方法解决。

第五十四条  人防科研经费的使用和管理充分体现目标导向，遵循“突出重点、分类支持、多元投入、专款专用、注重绩效”的原则。

第五十五条  财政经费保障的科研课题，按照国家和省有关规定确定科研课题承担单位。各级人防主管部门要切实加强科研经费的管理和监督。

第五十六条 省和设区市人防办安排的科研课题保障经费列入年度财政预算，待财政部门批复后，与课题承担单位签订《山东省人民防空科学技术研究任务合同书》，并按研究进度拨付所需经费。

第五十七条  省和设区市人防办核算科研课题经费时，应将专家立项评审和课题验收意见及科研任务合同书作为凭证材料。

第五十八条  科研课题经费包括设备费、材料费、试验检测费、外部协作费、专家咨询费等。各项费用具体构成按照国家财政部和省财政厅有关规定执行。

第五十九条  科研课题经费的支出应符合科研经费使用有关规定，不得用于支付各种罚款、捐款、赞助、投资等支出，不得用于与本研究课题无关的支出。

第六十条 科研课题承担单位应当建立健全经费使用的监督管理机制，实行单独核算、专款专用，并严格执行课题预算，确保资金合理使用。

第六十一条  科研课题承担单位要加强对经费使用的财务审核和会计核算，确保经费规范、合理、有效使用，并自觉接受省人防办或其委托的部门和单位组织的监督检查和审计。对违法违规使用科研经费的行为，将依照《中华人民共和国政府采购法》和《财政违法行为处罚处分条例》追究法律责任。凡发现违规使用人防科研经费的，省人防办有权追回下拨的课题科研经费。

第六十二条  鼓励人防企事业单位、科研院所、高等院校自筹经费参与人防科学技术创新及产品研发。

第六章 科研协作

第六十三条  构建以人防企事业单位为主体，军队和地方科研院所、高等院校等单位大力协同、优势互补、资源共享的全省人防科研协作体系，形成产学研用紧密结合的科研工作格局。

第六十四条  各科研单位立足人民防空建设中遇到的核心技术问题，突出前瞻性、基础性、创新性，重点进行应用型课题、调研型课题以及实用型课题的研究。

第六十五条  鼓励人民防空系统各类单位之间建立技术合作、互为基地、人才培训等多种形式的产学研用协同合作关系，充分发挥各自优势，推动共同发展。

第七章  监督与评估

第六十六条 建立人民防空科研管理监督评估机制，由省人防办会同有关部门对科研课题管理和实施中的指南编制、立项、专家选用、课题实施与验收等工作中相关主体的行为规范、工作纪律、履职尽责情况等进行监督，并对科研课题实施和资金使用情况及效果进行评估评价，创造公平公开公正的科研环境，提高创新绩效。

第六十七条  因发生重大变化须对科研课题进行优化调整的，应组织专家对科研课题实施情况进行评估，并根据专家意见作出决策。

第六十八条　接受监督的对象应认真履行相关责任，建立健全内控制度和常态化的自查自纠机制，加强风险防控，强化管理人员、科研人员的责任意识、绩效意识、自律意识和科研诚信，积极配合监督工作。

第六十九条　对在课题管理过程中存在行政管理缺位、监督检查不力、不如实报告重大事项以及有违规行为的监管单位，视情节作出限期整改、通报批评、阶段性取消推荐课题资格等处理。

第七十条　课题承担单位和课题负责人有下列情形之一的视情节作出通报批评、取消课题立项、暂停课题拨款、责成课题主管部门追回已拨课题资金、终止课题执行、3年内取消课题承担单位和课题负责人申报课题资格等处理。

（一）课题材料弄虚作假，有违规套取、骗取财政经费行为；

（二）在课题评审、实施和验收等环节，存在弄虚作假、徇私舞弊等科研不端行为，或存在操纵专家、课题管理专业机构等行为；

（三）课题财政科技经费使用不符合规定要求，存在截留、挪用、挤占、私分等行为；

（四）不按要求接受监督检查，或对检查反馈意见整改不及时、不到位；

（五）对于因非正当理由致使课题撤销或终止的；

（六）未按要求提出延期申请又不按照正常进度组织验收，或再次验收仍未通过的；

（七）不按要求进行提交年度执行情况、科技报告的；

（八）其他应予追究的行为。

第七十一条　对存在违规现象的专业机构，视情节作出通报批评、解除委托协议、阶段性或永久性取消参与课题管理资格等处理。

第七十二条　对存在违规行为的咨询评审专家，阶段性或永久性取消咨询评审资格，并通报专家所在单位。

第八章　附则

第七十三条 涉及资金使用、管理等事项，参照国家重点研发计划资金管理办法及相关规定执行。另有规定的，按有关规定执行。

第七十四条　本办法由省人防办负责解释。

第七十五条　本办法自XXXX年XX月XX日起施行，有效期至XXXX年XX月XX日。

附件：

1. 《山东省人民防空科学技术研究课题申报书》

2. 《山东省人民防空科学技术研究课题立项评审意见》

3. 《山东省人民防空科学技术研究任务书》

4. 《山东省人民防空科学技术研究任务合同书》

5. 《山东省人民防空科学技术研究开题报告书》

6. 《山东省人民防空科学技术研究课题自验收报告》

7. 《关于下达山东省人民防空科学研究课题验收结论的通知》

8. 《结题证书》

山东省人民防空办公室关于征求《山东省人民防空科学技术研究管理办法》的通知（附件1-8）.doc